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证监会发CDR九份细则文件 独角兽CDR回归加速 人社部出台规定剑指“萝卜招聘”:将处分责任人

来源:koywk.cn 晋州晚报
2020-2-13

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  6月6日深夜证监会发布了9份同CDR(存托凭证)相关的文件。这也意味着A股将通过CDR的方式迎接“独角兽”回归。有分析认为从目前的情况来看部分参股独角兽的上市公司或创投机构将受益最为明显。同时作为承揽CDR业务的券商也获得更多的新业务受益最直接。

  不过证监会提醒将严格掌握试点企业家数与筹资数量合理安排发行时机与发行节奏。希望市场不要跟风炒作。在A股市场上周四除了券商股表现活跃外其余相关概念反应淡定多数科技类个股不涨反跌。

  文/表 广州日报全媒体记者张忠安

  广州日报讯 6月6日深夜证监会发布了CDR具体细则涉及9份文件。核心文件是〖存托凭证发行与买卖管理办法(试行)〗随〖管理办法〗一同发布的有:〖首次公开发行股票并上市管理办法〗〖首次公开发行股票并在创业板上市管理办法〗。

  而就在6月6日下午包括华夏、嘉实、易方达、汇添富等在内的首批6只“独角兽基金”也正式获批。此外近期沪深买卖所及中国结算向各家证券公司发布了启动CDR仿真测试的通知明确CDR的基本设计思路主要参照A股。其中投资者可申购CDR的数量仍与其持有的沪市或深市的流通市值挂钩且每个账户只能申购一次。上交所仿真测试时间定于6月5日至6月15日进行深交所为6月5日至6月22日。

  对A股的资金面有何影响?

  “CDR试点政策出台速度超出了市场预期中概股通过CDR回归的步伐正在加快。第一批企业有可能在年内启动。”一位券商投行人士表示。

  实际上对整个A股而言假如市场过于聚焦某一个领域可能会对资金面带来一定压力但不至于大规模“失血”。证监会也表示会合理安排CDR发行时机与发行节奏把握企业数量与融资规模。

  6日证监会官网发布消息称为防范风险证监会设定了严格的试点企业选取标准与选取机制严格掌握试点企业家数与筹资数量合理安排发行时机与发行节奏。中金公司测算假如30%~50%的“独角兽”及四新类境外中资股在未来3~5年内陆续在内地上市粗略估算新增融资需求每年在1000亿~3000亿元左右对二级市场冲击不大。

  前海开源基金首席经济学家杨德龙表示因为独角兽回归可能会分流一部分市场的资金但为了减少这种冲击除了证监会调控发行节奏外刚刚快速批准了六家针对独角兽回归的战略配售公募基金预计发行资金量可以达到1000亿元到3000亿元左右有力地承接独角兽发行CDR。不过CDR发行之后可能会进一步加剧大小盘分化资金会流向优势的龙头企业一些非龙头、绩差股或题材股可能会进一步被边缘化。

  投资机会 A股哪些板块将最受益?

  证监会表示实施CDR试点捧场符合国家战略、掌握核心技术、市场认可度高的创新企业在境内资本市场发行股票或存托凭证是服务供给侧结构性改革、促进经济结构转型升级、提升上市公司质量的重要举措。

  “假如从政策方向上一些符合国家战略、拥有核心技术类板块有望重新获得监管捧场可以提升优质成长股的活跃度。因此假如从这个角度看新经济板块值得注意。”深圳某阳光私募负责人认为。另外部分参股境外上市优质中概股以及部分创投公司将成为最大受益者。

  该私募负责人告诉广州日报全媒体记者来A股上市的公司往往会获得比较高的估值一方面有利于上市公司能融更多的资金另一方面持股股东将获得更高的收益。因此部分有参股中概股的上市公司或者创投企业将直接受益而且资产膨胀得最快。

  而另一个直接受益的板块就是券商。周四A股市场上券商股出现异动位居两市涨幅榜前列兴业证券、中信证券等都表现不错。存托凭证发行主要涉及两大中介金融机构:存券机构与托管机构。上交所研究报告指出相对于商业银行来讲我国证券公司更适合成为CDR存券机构。天风证券的陆韵婷表示在A股市场上只有券商才能胜任这个角色券商在CDR业务中将赚取挂牌费、托管费与可持续的后续服务费。有分析师预计假如按照1000亿元到3000亿元左右规模推算CDR业务将为券商带来35亿~140亿元的承销收入。

  不过广发证券非银券商分析师商田表示CDR落地将为券商带来新的利润增长点。不过CDR发行对券商综合素质要求较高需要有运作国际化业务的能力与较完善的客户服务产业链预计CDR主要增厚头部券商利润。

  不过证监会要求发行人及其主承销商根据企业各自情况科学设计发行方案对机构投资者参与询价建立合理有效的激励与约束机制促进专业机构投资者积极参与、审慎报价。不过证监会警示市场各方理性投资不要跟风炒作。

  操作提醒 股民参与应注意哪些风险?

  杨德龙称所谓的CDR就是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。存托凭证与股票均为权益性证券但存在差异:一是参与主体增加了存托人与托管人分别承担存托职能与托管职能;二是存托凭证的持有人尽管可以实质上享受基础股票的分红、投票等基本权利但因不是在册股东不能直接行使股东权利须通过存托人代为行使。这也意味着CDR虽然存在基础股票但是CDR本身与基础股票的价格并不一定完全符合。因为境内投资者对于新兴经济的追捧有可能导致CDR的定价高于境外的基础股票。一般来说CDR的价格与境外的技术股票的波动会有一定的相关性但是并不完全相关。

  而且买了存托凭证股价的波动可能与境外市场的相应基础证券的价格波动存在同向性但并不完全一致。所以买了CDR收益并不完全等于直接买了美股或者港股。

  他还指出即使通过参与战略配售基金分享独角兽回归红利也面临部分风险。根据〖证券发行承销与管理办法〗首次公开发行股票数量在4亿股以上的或者在境内发行存托凭证的可以向战略投资者配售股票。战略投资者不参与网下询价且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月。也就是说这些新股要一年后不破发这些基金才能够盈利。同时战略配售基金的封闭期一般都是3年持有人3年之后才可赎回。因此投资者既要注意“独角兽”回归的定价是否合理未来三年全球资本市场大环境如何;也要根据自我资金的使用情况来进行参与。

  昨日大盘

  A股震荡盘整等待消息面明朗

  广州日报讯 7日沪深两市弱势盘整态势上证指数在3100点附近震荡创业板跌幅接近1%。值得注意的是前期强势的大消费出现集体回调医药、食品、家电等纷纷下跌。而保险、券商、煤炭、钢铁等周期蓝筹股担起护盘大任。市场人士认为因为CDR发行预期以及工业富联上市对A股资金面形成了一定压力影响市场反弹高度。

  截至收盘上证综指报3109.50点下跌0.18%;深证成指报10313.8点下跌0.49%;创业板指报1730.38点下跌0.74%。值得注意的是在震荡下跌中成交出现小幅放量其中沪市成交1672亿元环比增加约50亿元。

  根据买卖所盘后发布的数据周期股开始获得机构资金的买入。周四涨停的安阳钢铁的五大买方席位中有三家“机构专用”席位合计成交占比14%左右。

  有券商分析师指出从技术面来看A股目前处在底部区域继续下行的空间有限震荡上行的概率较大。不过当前消息面仍旧面临较多不确定性影响资金做多激情。因此在各种负面预期出清之前A股波动依然较大反复震荡建议投资者保持一定的谨慎。张忠安

  人社部发布〖事业单位公开招聘违纪违规行为处理规定〗

  事业单位“萝卜招聘”将处分责任人

  本报讯(记者 解丽)继公务员考录、专业技术人员资格考试建立违纪违规行为处理制度之后昨日人社部又推出〖事业单位公开招聘违纪违规行为处理规定〗(以下简称〖规定〗)。〖规定〗指出对于招聘单位擅自组织公开招聘的、设置与岗位无关的指向性或者限制性条件的、招聘公告发布后擅自变更招聘程序、岗位条件、招聘人数、考试考察方式等“因人画像”、“萝卜招聘”行为责令限期改正直至对直接负责的主管人员与其他直接责任人员依法给予处分。

  人社部相关负责人表示近年来事业单位公开招聘中出现了一些违纪违规问题损害了就业公平与社会正义滋生了腐败现象在社会上造成恶劣影响。公务员考录、专业技术人员资格考试等已经建立违纪违规行为处理制度但对事业单位公开招聘违纪违规行为的处理尚无专门规定。此次出台上述规定正是补齐缺角。

  对于应聘人员违纪违规的将视情形分别给予取消其本次应聘资格、当次该科目考试成绩无效、当次全部科目考试成绩无效等处理并视其情节轻重将其违纪违规行为记入事业单位公开招聘应聘人员诚信档案库。其中对找“枪手”或者当“枪手”的给予其当次全部科目考试成绩无效的处理并将其违纪违规行为记入事业单位公开招聘应聘人员诚信档案库且长期记录。据了解事业单位公开招聘应聘人员诚信档案库由中央事业单位人事综合管理部门统一建立纳入全国信用信息共享平台向招聘单位及社会提供查询相关记录作为事业单位聘用人员的重要参考。这就意味着找人当“枪手”或者自我当“枪手”一旦被抓将终生与事业单位无缘。

  而对招聘单位明确了8类违纪违规行为其中包括未按规定权限与程序核准(备案)招聘方案擅自组织公开招聘的;设置与岗位无关的指向性或者限制性条件的;未按规定发布招聘公告的;招聘公告发布后擅自变更招聘程序、岗位条件、招聘人数、考试考察方式等的;未按招聘条件进行资格审查的等。而对这种“因人画像”、“萝卜招聘”的行为规定要求事业单位主管部门或者事业单位人事综合管理部门应当责令限期改正直至对直接负责的主管人员与其他直接责任人员依法给予处分。

  据悉此规定从明年1月1日起实施。

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